證券交易委員會主席瑪麗?夏皮羅：金融危機我們也有責任

????瑪麗?夏皮羅表示，在金融危機逼近之際，監管機構“未能意識到風險在增加并集中”。

????作者：Katie Benner

????美國證券交易委員會（Securities and Exchange Commission，下稱SEC）主席瑪麗?夏皮羅（Mary Schapiro）于周二表示，與銀行、抵押貸款發起人以及信用評級機構一樣，美國的監管機構也對本次金融危機負有責任。

????在于美國證券業和金融市場協會（Securities Industry Financial Markets Association）發表演講時，當談及美國的監管部門，夏皮羅對與會者如是說：“可能我們相信了對于全球競爭的恐懼，也可能我們沒能意識到風險在增加并集中?！?/p>

????“不論如何，我們沒能抓住真正的問題，也沒能在我們走到絕境邊緣之前采取必要措施以減輕風險。”

????在摩根大通（JPMorgan Chase）首席執行官杰米?戴蒙（Jamie Dimon）與美國財政部長蒂莫西?蓋特納（Timothy Geithner）都進行了發言的一次會議上，夏皮羅表示，市場參與者和監管機構需要設法重新使“投資者相信市場正按預期的方式運作”。

????夏皮羅指出SEC將在恢復信心與透明度方面發揮重要作用，在講話中，她指出了幾個她認為應該加加強監管的方面，其中包括對沖基金、場外交易衍生工具、資產擔保證券以及財務咨詢機構等。

????批評家指責SEC在伯尼?馬多夫（Bernie Madoff）龐氏騙局案中監管不力，夏皮羅接受了該指責，并表示單靠SEC設定的行為標準“不能消除欺詐”，除這些規章之外，必須還要有一個有效且協調的監管機構來監督投資顧問與證券經紀商。

????今年一月夏皮羅就任SEC主席時，美國的金融監管部門正遭受猛烈指責。不僅馬多夫的投資業務被揭露是一個驚天大騙局，貝爾斯通（Bear Stearns）、雷曼兄弟（Lehman Brothers）、美國國際集團（AIG）、房利美（Fannie Mae）、房地美（Freddie Mac）以及美林（Merrill Lynch）等大型金融機構也紛紛破產。資本市場凍結，這種混亂一再被歸咎為不久前的放松管制。

????為了加強SEC的監管力度，夏皮羅聘請了前聯邦檢察官羅布?庫贊尼（Rob Khuzami）——主攻白領犯罪、內幕交易以及做假賬——來領導SEC的執法部門。

????夏皮羅在講話中指出，自今年年初以來，SEC已經下達了448條正式命令，而在2008年為181條。在過去九個月內，SEC展開了713樁調查，而去年全年也只有663樁。SEC追繳的贓款與罰款達18億美元，而去年只有8.65億美元。