香港證監(jiān)會出手！罰款2000萬

2023-08-22 13:30

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8月21日，香港證監(jiān)會公告稱，某證券融資（香港）有限公司于擔(dān)任六宗上市申請的保薦人并履行其職責(zé)期間犯嚴(yán)重且廣泛的缺失，香港證監(jiān)會對該公司作出譴責(zé)并處以罰款2000萬元，并暫時吊銷該金融機構(gòu)的牌照。 | 相關(guān)閱讀（中國基金報）

陸奇

罰款2000萬元，并暫時吊銷該金融機構(gòu)的牌照，香港證監(jiān)會對這個證券融資公司的處罰，可以說是很嚴(yán)重了。背后原因很明顯，其經(jīng)手的六宗上市申請，都出現(xiàn)了保薦人缺失的現(xiàn)象。就像幾年前，也是因為保薦人缺失，香港證監(jiān)會曾經(jīng)重罰四大知名投行好幾億罰金一樣。香港證監(jiān)會對上市申請，市場環(huán)境和秩序的維護(hù)是很嚴(yán)格的，這個例子就是一個很明顯的教訓(xùn)。

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