六家券商被罰，違規問題具有非常多的共性

2023-09-09 15:00

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9月8日晚間，證監會網站掛出多張罰單，涉及中天國富、國信證券、華西證券、西部證券、華創證券、中德證券等六家券商。被罰主要因為IPO、債券等投行業務的合規問題。 | 相關閱讀（每日經濟新聞）

秋雅

美術達人

自從年初A股開啟全面注冊制后，中介機構在IPO過程中的角色就變得更加重要了。監管部門要有效地控制A股市場的融資行為，大抓對中介機構的監管能更能實現事倍功半的效果。

就本次證監會對6家券商的處罰的違規項目來看，獨立性問題防范的是外部利益輸送，這跟廉潔檢查異曲同工。而薪酬體系不合理一猜就是要控制券商因為業績沖量而導致內生性地故意放低標準搞擦邊球的問題。

另外，今年無論是金融機構的反腐行動，還是中介機構的行為處罰行動都相較于往年明顯增多了。這次被處罰的券商都是相對有名的，殺雞儆猴的意味業挺濃的。今年還剩下差不多3個月，在監管部門的雷霆行動中，各個機構還需要繼續保持謹慎行事。

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