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雇傭1,700名網(wǎng)紅忽悠散戶，這家券商遭罰款
圖片來源：RAFAEL HENRIQUE—SOPA IMAGES/LIGHTROCKETGETTY IMAGES監(jiān)管機構(gòu)正在打擊社交媒體上誤導(dǎo)性的投資建議：經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)用程序M1 Finance剛剛被處以85萬美元的罰款，原因是該公司雇傭的大批網(wǎng)紅對其進(jìn)行虛假宣傳。美國金融業(yè)監(jiān)管局（FINRA）是一家...
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2000名投資者起訴樂視網(wǎng)等21名被告，3家券商承擔(dān)連帶賠償責(zé)任
1月17日，山西證券發(fā)布公告，公司控股子公司中德證券于13日收到北京金融法院送達(dá)的民事起訴狀，案由為證券虛假陳述責(zé)任糾紛。上海君盈資產(chǎn)管理合伙企業(yè)等2000名投資者對樂視網(wǎng)等21名被告提起民事訴訟，要求樂視網(wǎng)賠償因其虛假陳述行為造成的投資損失共計45.71億元，要求其他20名被告承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，其...
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2015年十大“企業(yè)忽悠家”
在我們決心創(chuàng)業(yè)的時候，最容易犯的一個錯誤，就是輕信了各種有關(guān)創(chuàng)業(yè)的忽悠，以為創(chuàng)立一家成功的公司是件很容易的事。其實不然，創(chuàng)業(yè)是非常具有挑戰(zhàn)性的。要想摸到創(chuàng)業(yè)的竅門，最好的方法莫過于通過親身經(jīng)驗，另一種方法就是要了解在真實的商業(yè)世界中，什么行得通，什么行不通。下面為大家分享的是一些在2015年行不通的...
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券商員工偷看客戶持倉遭罰沒1200萬
4月23日，證監(jiān)會公布的一張罰單顯示，國金證券前員工利用親屬賬戶，跟蹤6名客戶的交易賬戶信息進(jìn)行趨同交易獲利308萬元，遭罰沒1208萬元、市場禁入3年。...
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12家券商去年營收超百億：7家凈利翻倍
對于券商行業(yè)而言，2019年算得上是豐收年。 據(jù)wind統(tǒng)計，截至4月8日晚間，已有23家A股上市券商發(fā)布了2019年年度報告，這23家券商不僅集體取得正收益，而且全部實現(xiàn)了營業(yè)收入和凈利潤的正增長。其中，有12家券商營業(yè)收入超過100億元，14家券商凈利潤超過10億元。...
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國內(nèi)133券商僅相當(dāng)一家高盛！銀證混業(yè)打造航母級券商？
“關(guān)于分業(yè)經(jīng)營和混業(yè)經(jīng)營，這個問題恐怕還要再爭論100年。”這是現(xiàn)任央行行長易綱在其2009年出版的《中國金融改革思考錄》中的一句話。 近日，這一爭論再起。財新網(wǎng)的一則報道稱，證監(jiān)會計劃向商業(yè)銀行發(fā)放券商牌照，或?qū)膸状笊虡I(yè)銀行中選取至少兩家試點設(shè)立券商。這也意味著，銀行業(yè)在經(jīng)歷了多年的綜合化經(jīng)營...
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六家券商被罰，違規(guī)問題具有非常多的共性
9月8日晚間，證監(jiān)會網(wǎng)站掛出多張罰單，涉及中天國富、國信證券、華西證券、西部證券、華創(chuàng)證券、中德證券等六家券商。被罰主要因為IPO、債券等投行業(yè)務(wù)的合規(guī)問題。...
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達(dá)沃斯愁云未散
上周，全球商界和政界領(lǐng)導(dǎo)人齊聚達(dá)沃斯，出席今年的世界經(jīng)濟(jì)論壇，主題為——“為持久發(fā)展注入活力”(Resilient Dynamism)。不過，沒人會把這個刻意樂觀的主題當(dāng)真。當(dāng)前時世困頓：世界經(jīng)濟(jì)頂多算得上盤整，前方可能還有更多難以預(yù)料的艱險——從社會動蕩到致命細(xì)菌，再到毀滅性的自然災(zāi)害(近年來，自...
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樂視“炸雷”，為何牽連出兩家券商？
樂視暴雷余波不斷，近期又牽扯出兩家券商。首先是負(fù)責(zé)樂視網(wǎng)IPO業(yè)務(wù)的保薦機構(gòu)平安證。深圳證監(jiān)局?jǐn)M對平安證券責(zé)令改正，并暫停保薦機構(gòu)資格三個月，對樂視網(wǎng)IPO項目的保薦代表人和時任保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人認(rèn)定為不適當(dāng)人員5-10年。其他相應(yīng)的合規(guī)業(yè)務(wù)等相關(guān)人員被采取了監(jiān)管談話等措施。平安證券是樂視網(wǎng)IPO的主承...
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45家上市券商半年報出爐
截至8月28日，已有45家A股券商披露2021年半年報或業(yè)績快報。凈利潤方面，今年上半年凈利潤排名前十的券商分別是中信證券（約 122 億元）、海通證券、國泰君安、華泰證券、廣發(fā)證券、招商證券、中金公司、國信證券、中信建投、申萬宏源。盡管證券行業(yè)形勢一片大好，但也出現(xiàn)11家券商凈利下滑，凈利潤下滑幅...
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